中小企业板上市公司出现（　　）情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

试卷相关题目

• 1关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（　　）。

  A.证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延

  B.证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准

  C.在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半

  D.如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告

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• 2证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（　　）。

  A.融资保证金比例

  B.融券保证金比例

  C.维持担保比例

  D.标的证券的选择标准

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• 3关于证券登记，下述说法正确的有（　　）。

  A.证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为

  B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

  C.证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为

  D.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节

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• 4根据我国《证券法》的规定，（　　）实行分业经营、分业管理。

  A.保险业

  B.信托业

  C.银行业

  D.证券业

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• 5全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括（　　）。

  A.在中国境内具有法人资格的非金融机构

  B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

  C.外资银行驻华代表处

  D.在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构

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• 6证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（　　）。

  A.挪用客户交易结算资金

  B.为客户提供咨询服务

  C.向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识

  D.侵占客户国债兑付金

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• 7投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（　　）。

  A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

  B.按规定缴存交易结算资金

  C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交

  D.接受交易结果，并履行交割清算义务

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• 8下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有（　　）。

  A.一次成交，两次结算

  B.两次结算包括初始结算和到期结算

  C.中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保

  D.到期结算采用逐笔方式交收

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• 9对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（　　）解冻。

  A.密码

  B.账户

  C.证券

  D.资金

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• 10按照现行规定，在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低为人民币5元的有（　　）。

  A.A股

  B.基金

  C.国债现券

  D.可转换债券

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