对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（　　）解冻。

试卷相关题目

• 1下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有（　　）。

  A.一次成交，两次结算

  B.两次结算包括初始结算和到期结算

  C.中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保

  D.到期结算采用逐笔方式交收

  开始考试点击查看答案
• 2投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（　　）。

  A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

  B.按规定缴存交易结算资金

  C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交

  D.接受交易结果，并履行交割清算义务

  开始考试点击查看答案
• 3证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（　　）。

  A.挪用客户交易结算资金

  B.为客户提供咨询服务

  C.向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识

  D.侵占客户国债兑付金

  开始考试点击查看答案
• 4中小企业板上市公司出现（　　）情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

  B.最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元

  C.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告

  D.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

  开始考试点击查看答案
• 5关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（　　）。

  A.证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延

  B.证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准

  C.在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半

  D.如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告

  开始考试点击查看答案
• 6按照现行规定，在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低为人民币5元的有（　　）。

  A.A股

  B.基金

  C.国债现券

  D.可转换债券

  开始考试点击查看答案
• 7关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是（　　）。

  A.目前，我国B股实行T+0回转交易制度

  B.回转交易是指当日(T日)买入的证券在交收日之前卖出的交易

  C.债券不能进行回转交易

  D.在T+0回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券

  开始考试点击查看答案
• 8债券质押式回购交易涉及（　　）。

  A.两个交易主体

  B.一个交易主体

  C.两次交易契约行为

  D.一次交易契约行为

  开始考试点击查看答案
• 9证券交易所特别会员享有的权利有（　　）。

  A.接受证券交易所提供的相关服务

  B.对证券交易所事务的表决权

  C.向证券交易所提出相关建议

  D.参加会员大会

  开始考试点击查看答案
• 10关于证券投资基金，以下说法正确的有（　　）。

  A.封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的

  B.封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市

  C.开放基金设立后可以赎回基金份额

  D.基金有封闭式与开放式之分

  开始考试点击查看答案