投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（　　）。

试卷相关题目

• 1证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（　　）。

  A.挪用客户交易结算资金

  B.为客户提供咨询服务

  C.向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识

  D.侵占客户国债兑付金

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• 2中小企业板上市公司出现（　　）情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

  B.最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元

  C.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告

  D.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

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• 3关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（　　）。

  A.证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延

  B.证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准

  C.在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半

  D.如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告

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• 4证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（　　）。

  A.融资保证金比例

  B.融券保证金比例

  C.维持担保比例

  D.标的证券的选择标准

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• 5关于证券登记，下述说法正确的有（　　）。

  A.证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为

  B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

  C.证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为

  D.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节

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• 6下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有（　　）。

  A.一次成交，两次结算

  B.两次结算包括初始结算和到期结算

  C.中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保

  D.到期结算采用逐笔方式交收

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• 7对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（　　）解冻。

  A.密码

  B.账户

  C.证券

  D.资金

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• 8按照现行规定，在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低为人民币5元的有（　　）。

  A.A股

  B.基金

  C.国债现券

  D.可转换债券

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• 9关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是（　　）。

  A.目前，我国B股实行T+0回转交易制度

  B.回转交易是指当日(T日)买入的证券在交收日之前卖出的交易

  C.债券不能进行回转交易

  D.在T+0回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券

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• 10债券质押式回购交易涉及（　　）。

  A.两个交易主体

  B.一个交易主体

  C.两次交易契约行为

  D.一次交易契约行为

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