下列不是设立证券公司所应具备的条件有（    ）。

试卷相关题目

• 1以下关于封闭式基金的说法，正确的有（    ）。

  A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市

  B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额

  C.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样

  D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

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• 2在中国的香港和内地市场上，现有的交收周期有（    ）。

  A.T+0

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

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• 3防范和控制经纪业务的风险，需要从哪些方面入手_______。

  A.证券监管机构的监管

  B.证券交易所的监督

  C.投资者行为的规范

  D.证券公司的外部管理

  E.证券公司的内部控制

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• 4目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有（    ）。

  A.各全国性商业银行

  B.农村信用社

  C.烟台住房储蓄银行

  D.部分符合条件的城市商业银行

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• 5中国内地市场采取（    ）的滚动交收方式。

  A.T+0

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

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• 6内幕信息包括（    ）。

  A.能对公司资产负债产生显著影响的重要合同

  B.发行人经营政策重大变化

  C.发行人重大投资行为

  D.发行人重大购置资产的决定

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• 7定向资产管理业务的特点是______。

  A.投资范围有限定性和非限定性之分

  B.具体投资方向应在资产管理合同中约定

  C.证券公司与客户必须是“一对一”

  D.必须在单一客户的帐户中经营运作

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• 8从基金的基本类型看，基金一般可分为（    ）。

  A.ETF

  B.封闭式基金

  C.开放式基金

  D.LOF

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• 9对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（    ）。

  A.警告

  B.3万元人民币以下的罚款

  C.暂停其债券交易业务资格

  D.取消其债券交易业务资格

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• 10下列属于证券经纪业务合规风险的是（    ）

  A.客户开立账户时未按程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验与风险偏好

  B.违反规定为客户开立账户

  C.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

  D.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易

  E.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

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