下列属于证券经纪业务合规风险的是（    ）

试卷相关题目

• 1对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（    ）。

  A.警告

  B.3万元人民币以下的罚款

  C.暂停其债券交易业务资格

  D.取消其债券交易业务资格

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• 2从基金的基本类型看，基金一般可分为（    ）。

  A.ETF

  B.封闭式基金

  C.开放式基金

  D.LOF

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• 3定向资产管理业务的特点是______。

  A.投资范围有限定性和非限定性之分

  B.具体投资方向应在资产管理合同中约定

  C.证券公司与客户必须是“一对一”

  D.必须在单一客户的帐户中经营运作

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• 4内幕信息包括（    ）。

  A.能对公司资产负债产生显著影响的重要合同

  B.发行人经营政策重大变化

  C.发行人重大投资行为

  D.发行人重大购置资产的决定

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• 5下列不是设立证券公司所应具备的条件有（    ）。

  A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

  B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

  C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格

  D.有完善的风险管理与内部控制制度

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• 6违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（    ）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

  B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

  C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

  D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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• 7在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（    ）。

  A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求

  B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

  C.有权按规定收取服务费用

  D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿

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• 82009年1月，（    ）和( )联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点( )。

  A.证监会

  B.财政部

  C.保监会

  D.银监会

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• 9以下属于集合资产管理业务特点的有（    ）。

  A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

  B.投资范围有限定性和非限定性之分

  C.客户资产必须进行托管

  D.通过专门账户投资运作

  E.较严格的信息披露

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• 10下列关于标准券折算率的计算和公布的说法中，正确的是（    ）。

  A.标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率

  B.理论上，标准券折算率首先需要考虑违约风险防范的问题，当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押券所得款项可以弥补融资方融入的款项、利息、违约金和相关交易费用

  C.要防止出现债券市值小于其标准券金融的不合理现象

  D.在计算过程中，相关参数取值越谨慎，“倒挂”的概率越小，结算风险越能较好地防范

  E.但相关参数取值也不能过分谨慎，否则不利于充分发挥债券的回购功能

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