定向资产管理业务的特点是______。

试卷相关题目

• 1内幕信息包括（    ）。

  A.能对公司资产负债产生显著影响的重要合同

  B.发行人经营政策重大变化

  C.发行人重大投资行为

  D.发行人重大购置资产的决定

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• 2下列不是设立证券公司所应具备的条件有（    ）。

  A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

  B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

  C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格

  D.有完善的风险管理与内部控制制度

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• 3以下关于封闭式基金的说法，正确的有（    ）。

  A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市

  B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额

  C.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样

  D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

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• 4在中国的香港和内地市场上，现有的交收周期有（    ）。

  A.T+0

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

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• 5防范和控制经纪业务的风险，需要从哪些方面入手_______。

  A.证券监管机构的监管

  B.证券交易所的监督

  C.投资者行为的规范

  D.证券公司的外部管理

  E.证券公司的内部控制

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• 6从基金的基本类型看，基金一般可分为（    ）。

  A.ETF

  B.封闭式基金

  C.开放式基金

  D.LOF

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• 7对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（    ）。

  A.警告

  B.3万元人民币以下的罚款

  C.暂停其债券交易业务资格

  D.取消其债券交易业务资格

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• 8下列属于证券经纪业务合规风险的是（    ）

  A.客户开立账户时未按程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验与风险偏好

  B.违反规定为客户开立账户

  C.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

  D.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易

  E.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

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• 9违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（    ）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

  B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

  C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

  D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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• 10在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（    ）。

  A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求

  B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

  C.有权按规定收取服务费用

  D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿

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