2009年1月，（    ）和( )联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点( )。

试卷相关题目

• 1在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（    ）。

  A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求

  B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

  C.有权按规定收取服务费用

  D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿

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• 2违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（    ）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

  B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

  C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

  D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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• 3下列属于证券经纪业务合规风险的是（    ）

  A.客户开立账户时未按程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验与风险偏好

  B.违反规定为客户开立账户

  C.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

  D.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易

  E.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

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• 4对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（    ）。

  A.警告

  B.3万元人民币以下的罚款

  C.暂停其债券交易业务资格

  D.取消其债券交易业务资格

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• 5从基金的基本类型看，基金一般可分为（    ）。

  A.ETF

  B.封闭式基金

  C.开放式基金

  D.LOF

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• 6以下属于集合资产管理业务特点的有（    ）。

  A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

  B.投资范围有限定性和非限定性之分

  C.客户资产必须进行托管

  D.通过专门账户投资运作

  E.较严格的信息披露

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• 7下列关于标准券折算率的计算和公布的说法中，正确的是（    ）。

  A.标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率

  B.理论上，标准券折算率首先需要考虑违约风险防范的问题，当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押券所得款项可以弥补融资方融入的款项、利息、违约金和相关交易费用

  C.要防止出现债券市值小于其标准券金融的不合理现象

  D.在计算过程中，相关参数取值越谨慎，“倒挂”的概率越小，结算风险越能较好地防范

  E.但相关参数取值也不能过分谨慎，否则不利于充分发挥债券的回购功能

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• 8客户融入证券后、归还证券前，在下列（    ）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

  A.证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

  B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿

  C.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

  D.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

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• 9首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是______。

  A.除权后的股票

  B.停牌后复牌的股票

  C.暂定上市后恢复上市的股票

  D.增发上市的股票

  E.首次公开发行上市的股票

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• 10客户信用风险控制的措施包括（    ）。

  A.建立客户选择与授信制度

  B.严格合同管理、履行风险提示

  C.证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可冲抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示

  D.建立健全预警补仓和强制平仓制度

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