客户信用风险控制的措施包括（    ）。

试卷相关题目

• 1首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是______。

  A.除权后的股票

  B.停牌后复牌的股票

  C.暂定上市后恢复上市的股票

  D.增发上市的股票

  E.首次公开发行上市的股票

  开始考试点击查看答案
• 2客户融入证券后、归还证券前，在下列（    ）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

  A.证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

  B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿

  C.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

  D.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

  开始考试点击查看答案
• 3下列关于标准券折算率的计算和公布的说法中，正确的是（    ）。

  A.标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率

  B.理论上，标准券折算率首先需要考虑违约风险防范的问题，当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押券所得款项可以弥补融资方融入的款项、利息、违约金和相关交易费用

  C.要防止出现债券市值小于其标准券金融的不合理现象

  D.在计算过程中，相关参数取值越谨慎，“倒挂”的概率越小，结算风险越能较好地防范

  E.但相关参数取值也不能过分谨慎，否则不利于充分发挥债券的回购功能

  开始考试点击查看答案
• 4以下属于集合资产管理业务特点的有（    ）。

  A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

  B.投资范围有限定性和非限定性之分

  C.客户资产必须进行托管

  D.通过专门账户投资运作

  E.较严格的信息披露

  开始考试点击查看答案
• 52009年1月，（    ）和( )联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点( )。

  A.证监会

  B.财政部

  C.保监会

  D.银监会

  开始考试点击查看答案
• 6下面关于双边报价的叙述正确的是______。

  A.双边报价同时还报出该券种的买卖数量、清算速度

  B.双边报价是在债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价

  C.进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手达成交易

  D.双边报价是面向市场作出的公开报价

  E.双边报价属于对话报价

  F.双边报价属于公开报价

  开始考试点击查看答案
• 7主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（    ）。

  A.在挂牌前发布推荐报告

  B.在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告

  C.在董事会就公司股本结构变动|资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告

  D.经会计师事务所所审计的年度报告

  开始考试点击查看答案
• 8证券经纪商必须承担的义务体现了（    ）的具体原则。

  A.坚持信誉为本、客户至上

  B.坚持客户优先、委托优先

  C.坚持为客户负责，但不代替客户进行决策

  D.坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

  开始考试点击查看答案
• 9柜台修改帐户密码，自然人本人须携带______。

  A.委托代办书

  B.资金帐户卡

  C.经过公证的委托代办书

  D.有效身份证明

  E.清密委托书

  开始考试点击查看答案
• 10证券交易所不得直接或间接从事的事项有______。

  A.新闻出版业

  B.为他人提供担保

  C.发布对证券价格进行预测的文字和资料

  D.以营利为目的的业务

  E.未经中国证监会批准的其他业务

  开始考试点击查看答案