证券监管措施包括______。

试卷相关题目

• 1根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括 （    ）。

  A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

  B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

  C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

  D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

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• 2证券交易所不得直接或间接从事的事项有______。

  A.新闻出版业

  B.为他人提供担保

  C.发布对证券价格进行预测的文字和资料

  D.以营利为目的的业务

  E.未经中国证监会批准的其他业务

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• 3柜台修改帐户密码，自然人本人须携带______。

  A.委托代办书

  B.资金帐户卡

  C.经过公证的委托代办书

  D.有效身份证明

  E.清密委托书

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• 4证券经纪商必须承担的义务体现了（    ）的具体原则。

  A.坚持信誉为本、客户至上

  B.坚持客户优先、委托优先

  C.坚持为客户负责，但不代替客户进行决策

  D.坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

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• 5主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（    ）。

  A.在挂牌前发布推荐报告

  B.在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告

  C.在董事会就公司股本结构变动|资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告

  D.经会计师事务所所审计的年度报告

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• 6以下哪些属于证券自营业务的特点？______。

  A.交易的风险性

  B.收益的不稳定性

  C.决策的自主性

  D.交易的频繁性

  E.信息的充分性

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• 7中国结算公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程中不可缺少的环节。（    ）

  A.正确

  B.错误

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• 8上海市场B股清算交收模式只采取“净额交收”制度。

  A.正确

  B.错误

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• 9深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议实行次日回转交易。（    ）

  A.正确

  B.错误

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• 10存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付。（    ）

  A.正确

  B.错误

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