证券经纪商必须承担的义务体现了（    ）的具体原则。

试卷相关题目

• 1主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（    ）。

  A.在挂牌前发布推荐报告

  B.在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告

  C.在董事会就公司股本结构变动|资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告

  D.经会计师事务所所审计的年度报告

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• 2下面关于双边报价的叙述正确的是______。

  A.双边报价同时还报出该券种的买卖数量、清算速度

  B.双边报价是在债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价

  C.进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手达成交易

  D.双边报价是面向市场作出的公开报价

  E.双边报价属于对话报价

  F.双边报价属于公开报价

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• 3客户信用风险控制的措施包括（    ）。

  A.建立客户选择与授信制度

  B.严格合同管理、履行风险提示

  C.证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可冲抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示

  D.建立健全预警补仓和强制平仓制度

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• 4首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是______。

  A.除权后的股票

  B.停牌后复牌的股票

  C.暂定上市后恢复上市的股票

  D.增发上市的股票

  E.首次公开发行上市的股票

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• 5客户融入证券后、归还证券前，在下列（    ）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

  A.证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

  B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿

  C.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

  D.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

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• 6柜台修改帐户密码，自然人本人须携带______。

  A.委托代办书

  B.资金帐户卡

  C.经过公证的委托代办书

  D.有效身份证明

  E.清密委托书

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• 7证券交易所不得直接或间接从事的事项有______。

  A.新闻出版业

  B.为他人提供担保

  C.发布对证券价格进行预测的文字和资料

  D.以营利为目的的业务

  E.未经中国证监会批准的其他业务

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• 8根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括 （    ）。

  A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

  B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

  C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

  D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

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• 9证券监管措施包括______。

  A.证券监管机构的监管

  B.司法部门的监督

  C.证券交易所的监督

  D.证券协会的自律管理

  E.证券公司内部控制

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• 10以下哪些属于证券自营业务的特点？______。

  A.交易的风险性

  B.收益的不稳定性

  C.决策的自主性

  D.交易的频繁性

  E.信息的充分性

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