证券交易所不得直接或间接从事的事项有______。

试卷相关题目

• 1柜台修改帐户密码，自然人本人须携带______。

  A.委托代办书

  B.资金帐户卡

  C.经过公证的委托代办书

  D.有效身份证明

  E.清密委托书

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• 2证券经纪商必须承担的义务体现了（    ）的具体原则。

  A.坚持信誉为本、客户至上

  B.坚持客户优先、委托优先

  C.坚持为客户负责，但不代替客户进行决策

  D.坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

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• 3主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（    ）。

  A.在挂牌前发布推荐报告

  B.在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告

  C.在董事会就公司股本结构变动|资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告

  D.经会计师事务所所审计的年度报告

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• 4下面关于双边报价的叙述正确的是______。

  A.双边报价同时还报出该券种的买卖数量、清算速度

  B.双边报价是在债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价

  C.进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手达成交易

  D.双边报价是面向市场作出的公开报价

  E.双边报价属于对话报价

  F.双边报价属于公开报价

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• 5客户信用风险控制的措施包括（    ）。

  A.建立客户选择与授信制度

  B.严格合同管理、履行风险提示

  C.证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可冲抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示

  D.建立健全预警补仓和强制平仓制度

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• 6根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括 （    ）。

  A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

  B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

  C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

  D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

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• 7证券监管措施包括______。

  A.证券监管机构的监管

  B.司法部门的监督

  C.证券交易所的监督

  D.证券协会的自律管理

  E.证券公司内部控制

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• 8以下哪些属于证券自营业务的特点？______。

  A.交易的风险性

  B.收益的不稳定性

  C.决策的自主性

  D.交易的频繁性

  E.信息的充分性

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• 9中国结算公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程中不可缺少的环节。（    ）

  A.正确

  B.错误

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• 10上海市场B股清算交收模式只采取“净额交收”制度。

  A.正确

  B.错误

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