证券公司自营买卖业务的首要特点是（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司设立集合资产管理计划，设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币（    ）亿元。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 2目前，ETF认购资金冻结期间利息按（    ）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。

  A.企业一年定期存款利率和实际冻结天数

  B.企业一年定期存款利率和实际交易天数

  C.企业活期存款利率和实际冻结天数

  D.企业活期存款利率和实际交易天数

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• 3限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（    ），并应当遵循分散投资风险的原则。

  A.5%

  B.10%

  C.20%

  D.30%

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• 4证券公司从事资产管理业务，净资本不低于人民币（    ）。

  A.5000万元

  B.1亿元

  C.1.5亿元

  D.2亿元

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• 5固定收益平台交易涨跌幅价格的计算公式是（    ）。

  A.前一交易日参考价格×(1±5%)

  B.前一交易日参考价格×(1±10%)

  C.当日开盘价×(1±5%)

  D.当日开盘价×(1±10%)

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• 6下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（    ）。

  A.公司的实际控制人

  B.发行人的高级管理人员

  C.发行人的信息录入员

  D.持有公司10%股份的股东

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• 7自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（    ）个交易日内报证券交易所备案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 8证券公司自营业务的最高决策机构是（    ）。

  A.风险控制机构

  B.投资决策机构

  C.董事会

  D.自营业务部门

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• 9证券公司的（    ）是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

  A.投资决策机构

  B.自营业务部门

  C.董事会

  D.股东大会

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• 10融资融券业务是指（    ）出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

  A.证券公司向客户

  B.银行向客户

  C.银行向证券公司

  D.证券公司向银行

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