证券公司的（    ）是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

试卷相关题目

• 1证券公司自营业务的最高决策机构是（    ）。

  A.风险控制机构

  B.投资决策机构

  C.董事会

  D.自营业务部门

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• 2自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（    ）个交易日内报证券交易所备案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 3下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（    ）。

  A.公司的实际控制人

  B.发行人的高级管理人员

  C.发行人的信息录入员

  D.持有公司10%股份的股东

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• 4证券公司自营买卖业务的首要特点是（    ）。

  A.决策的自主性

  B.买卖的随意性

  C.交易的风险性

  D.收益的不稳定性

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• 5证券公司设立集合资产管理计划，设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币（    ）亿元。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 6融资融券业务是指（    ）出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

  A.证券公司向客户

  B.银行向客户

  C.银行向证券公司

  D.证券公司向银行

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• 7证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（    ）亿元以上

  A.3

  B.9

  C.12

  D.20

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• 8证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是（    ）。

  A.融券专用证券账户

  B.客户信用交易担保证券账户

  C.客户信用交易担保资金账户

  D.信用交易证券交收账户

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• 9证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过（    ）。

  A.3个月

  B.6个月

  C.9个月

  D.12个月

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• 10证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（    ）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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