证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（    ）的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

试卷相关题目

• 1证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（    ）万元。

  A.100

  B.200

  C.300

  D.500

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• 2代理客户办理专用证券账户，应当由（    ）向证券登记结算机构申请。

  A.客户自己

  B.证券公司

  C.证券交易所

  D.托管银行

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• 3证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（    ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.30

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• 4证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（    ）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 5证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过（    ）。

  A.3个月

  B.6个月

  C.9个月

  D.12个月

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• 6客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（    ）。

  A.15%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

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• 7维持担保比例超过（    ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。

  A.50%

  B.100%

  C.200%

  D.300%

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• 8单只标的证券的融资余额降低至（    ）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

  A.20%

  B.15%

  C.10%

  D.25%

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• 9证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格。并处以（    ）万元以上（　　）万元以下的罚款。

  A.1，10

  B.2，20

  C.3，30

  D.5，50

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• 10客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（    ）个交易日内向证券公司申报。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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