客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（    ）个交易日内向证券公司申报。

试卷相关题目

• 1证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格。并处以（    ）万元以上（　　）万元以下的罚款。

  A.1，10

  B.2，20

  C.3，30

  D.5，50

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• 2单只标的证券的融资余额降低至（    ）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

  A.20%

  B.15%

  C.10%

  D.25%

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• 3维持担保比例超过（    ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。

  A.50%

  B.100%

  C.200%

  D.300%

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• 4客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（    ）。

  A.15%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

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• 5证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（    ）的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

  A.1万元以上3万元以下

  B.3万元以上5万元以下

  C.1万元以上10万元以下

  D.10万元以上15万元以下

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• 6进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（    ）。

  A.20%

  B.50%

  C.100%

  D.200%

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• 7上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成（    ）。

  A.企业债

  B.国债

  C.国债和企业债

  D.标准券

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• 8买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（    ）天。

  A.10

  B.30

  C.60

  D.91

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• 9每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（    ）。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

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• 10债券回购交易是（    ）以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。

  A.债券的持有方

  B.资金贷出方

  C.资金供应方

  D.融券方

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