在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（　　）等原则.

试卷相关题目

• 1根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（　　）。

  A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

  B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出

  C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

  D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

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• 2国债交易的计息原则是（　　）。

  A.“起息日”当天计算利息

  B.“到期日”当天计算利息

  C.“起息日”当天不计算利息

  D.“算头不算尾”

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• 3下列属于证券经纪商的义务的是（　　）

  A.认真与客户签订证券买卖代理协议

  B.忠实办理受托业务

  C.对委托人的一切委托事项负有保密义务

  D.在接受客户委托时，不得向客户融资或融券

  E.不得接受客户的全权委托

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• 4投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的（　　）。

  A.身份证

  B.证券账户

  C.转入证券营业部席位代码

  D.转出证券营业部席位代码

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• 5根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（　　）。

  A.最近2年连续亏损

  B.有重大违法行为

  C.净资产额减至人民币5000万元

  D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

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• 6证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为（　　）

  A.内部监察原则

  B.外部防范原则

  C.重点防范原则

  D.综合防范原则

  E.系统防范原则

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• 7下列说法正确的有（　　）。

  A.货银对付即款券两讫、钱货两清

  B.货银对付的主要目的是为了简化操作手续

  C.货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险

  D.货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

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• 8投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（　　）事务。

  A.具体投资项目的决策

  B.确定投资品种

  C.确定投资事项

  D.确定具体的资产配置策略

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• 9根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（　　）等材料。

  A.法定代表人授权委托书

  B.资金交收账户印鉴卡

  C.结算参与人资格证书

  D.指定收款账户授权书

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• 10非柜台委托的主要形式有（　　）

  A.电话委托

  B.传真委托

  C.自助委托

  D.网上委托

  E.口头委托

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