证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为（　　）

试卷相关题目

• 1在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（　　）等原则.

  A.自营总规模的控制

  B.资产配置比例控制

  C.项目集中度控制

  D.单个项目规模控制

  开始考试点击查看答案
• 2根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（　　）。

  A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

  B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出

  C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

  D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

  开始考试点击查看答案
• 3国债交易的计息原则是（　　）。

  A.“起息日”当天计算利息

  B.“到期日”当天计算利息

  C.“起息日”当天不计算利息

  D.“算头不算尾”

  开始考试点击查看答案
• 4下列属于证券经纪商的义务的是（　　）

  A.认真与客户签订证券买卖代理协议

  B.忠实办理受托业务

  C.对委托人的一切委托事项负有保密义务

  D.在接受客户委托时，不得向客户融资或融券

  E.不得接受客户的全权委托

  开始考试点击查看答案
• 5投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的（　　）。

  A.身份证

  B.证券账户

  C.转入证券营业部席位代码

  D.转出证券营业部席位代码

  开始考试点击查看答案
• 6下列说法正确的有（　　）。

  A.货银对付即款券两讫、钱货两清

  B.货银对付的主要目的是为了简化操作手续

  C.货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险

  D.货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

  开始考试点击查看答案
• 7投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（　　）事务。

  A.具体投资项目的决策

  B.确定投资品种

  C.确定投资事项

  D.确定具体的资产配置策略

  开始考试点击查看答案
• 8根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（　　）等材料。

  A.法定代表人授权委托书

  B.资金交收账户印鉴卡

  C.结算参与人资格证书

  D.指定收款账户授权书

  开始考试点击查看答案
• 9非柜台委托的主要形式有（　　）

  A.电话委托

  B.传真委托

  C.自助委托

  D.网上委托

  E.口头委托

  开始考试点击查看答案
• 10关于交易所席位管理，下列说法正确的是（　　）

  A.会员席位可以自由转让

  B.会员的席位只能由会员单位自己使用

  C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用

  D.交易席位不得退回

  E.交易席位不可转让

  开始考试点击查看答案