根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（　　）等材料。

试卷相关题目

• 1投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（　　）事务。

  A.具体投资项目的决策

  B.确定投资品种

  C.确定投资事项

  D.确定具体的资产配置策略

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• 2下列说法正确的有（　　）。

  A.货银对付即款券两讫、钱货两清

  B.货银对付的主要目的是为了简化操作手续

  C.货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险

  D.货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

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• 3证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为（　　）

  A.内部监察原则

  B.外部防范原则

  C.重点防范原则

  D.综合防范原则

  E.系统防范原则

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• 4在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（　　）等原则.

  A.自营总规模的控制

  B.资产配置比例控制

  C.项目集中度控制

  D.单个项目规模控制

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• 5根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（　　）。

  A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

  B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出

  C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

  D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

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• 6非柜台委托的主要形式有（　　）

  A.电话委托

  B.传真委托

  C.自助委托

  D.网上委托

  E.口头委托

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• 7关于交易所席位管理，下列说法正确的是（　　）

  A.会员席位可以自由转让

  B.会员的席位只能由会员单位自己使用

  C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用

  D.交易席位不得退回

  E.交易席位不可转让

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• 8全国银行间市场买断式回购的（　　）由交易双方确定。

  A.到期交付方式

  B.首期交易净价

  C.到期交易净价

  D.回购债券数量

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• 9证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（　　）。

  A.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

  B.经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

  C.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

  D.最近1年内不存在重大违法违规行为

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• 10关于集合竞价说法正确的是（　　）

  A.遵循最大成交量原则

  B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列

  C.所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列

  D.所有成交都以同一成交价成交

  E.未能成交的委托，自动进入连续竞价

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