在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按的规定予以处罚。

试卷相关题目

• 1按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（　　）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人.

  A.证券交易所

  B.证监会

  C.证券经纪商

  D.中国结算公司

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• 2当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（　　）分钟.

  A.10

  B.20

  C.30

  D.停牌至14:57分

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• 3不属于证券回购交易业务的主要场所的是（　　）

  A.上海证券交易所

  B.深圳证券交易所

  C.国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

  D.场外交易市场

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• 4证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（　　）公布的可充抵保证金证券范围。

  A.证券交易所

  B.证券业协会

  C.证监会

  D.证券公司

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• 5一般来说，信用等级最高的债券是（　　）。

  A.政府债券

  B.金融债券

  C.长期债券

  D.短期债券

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• 6根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过

  A.5

  B.8

  C.10

  D.12

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• 7证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（　　）年各项风险控制指标持续符合规定。

  A.3

  B.4

  C.2

  D.1

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• 8TA系统是指（　　）。

  A.中国结算公司基金登记结算系统

  B.中国结算公司股票型基金登记结算系统

  C.中国结算公司开放式基金登记结算系统

  D.中国结算公司封闭式基金登记结算系统

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• 9（　　）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。

  A.意向申报

  B.双边报价

  C.成交申报

  D.定价申报

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• 10证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（　　）。

  A.客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

  B.应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立

  C.对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理

  D.证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产

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