证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1（　　）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。

  A.意向申报

  B.双边报价

  C.成交申报

  D.定价申报

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• 2TA系统是指（　　）。

  A.中国结算公司基金登记结算系统

  B.中国结算公司股票型基金登记结算系统

  C.中国结算公司开放式基金登记结算系统

  D.中国结算公司封闭式基金登记结算系统

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• 3证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（　　）年各项风险控制指标持续符合规定。

  A.3

  B.4

  C.2

  D.1

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• 4根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过

  A.5

  B.8

  C.10

  D.12

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• 5在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按的规定予以处罚。

  A.保证金不足

  B.透支

  C.卖空国债

  D.信用交易

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• 6关于新股网上发行，下列说法不正确的是（　　）。

  A.网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点

  B.网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，减少了许多不必要的环节，具有经济性的优点

  C.全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种

  D.股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式

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• 7证券投资者无论办理自助交割还是办理拒台人工交割，都需要提供（　　）。

  A.银行预留印鉴卡

  B.身份证

  C.资金卡

  D.证券账户卡

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• 8（　　）是集合资产管理计划允许的投资事项。

  A.将集合计划资产用于资金拆借

  B.将集合计划资产中的证券用于回购

  C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

  D.将集合计划全部资产用于申购

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• 9（　　）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

  A.本金风险

  B.流动性风险

  C.操作风险

  D.价差风险

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• 10单笔权证买卖申报数量不得超过（　　）万份，申报价格最小变动单位为（　　）元人民币。

  A.100,0.001

  B.100,0.1

  C.1000,0.001

  D.100,0.01

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