单笔权证买卖申报数量不得超过（　　）万份，申报价格最小变动单位为（　　）元人民币。

试卷相关题目

• 1（　　）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

  A.本金风险

  B.流动性风险

  C.操作风险

  D.价差风险

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• 2（　　）是集合资产管理计划允许的投资事项。

  A.将集合计划资产用于资金拆借

  B.将集合计划资产中的证券用于回购

  C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

  D.将集合计划全部资产用于申购

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• 3证券投资者无论办理自助交割还是办理拒台人工交割，都需要提供（　　）。

  A.银行预留印鉴卡

  B.身份证

  C.资金卡

  D.证券账户卡

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• 4关于新股网上发行，下列说法不正确的是（　　）。

  A.网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点

  B.网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，减少了许多不必要的环节，具有经济性的优点

  C.全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种

  D.股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式

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• 5证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（　　）。

  A.客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

  B.应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立

  C.对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理

  D.证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产

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• 6下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是(　)。

  A.过户费

  B.证券结算风险基金

  C.印花税

  D.委托手续费

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• 7（　　）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

  A.融券专用证券账户

  B.融资专用资金账户

  C.客户信用交易担保资金账户

  D.客户信用交易担保证券账户

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• 8上海证券交易所可转债“债转股”通过（　　）进行。

  A.证券交易所交易系统

  B.交易清算系统

  C.证券公司

  D.互联网

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• 9证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.15%

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• 10证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（　　）亿元。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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