证券自营业务的特点是（　　）

试卷相关题目

• 1按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（　　）。

  A.股票交易

  B.债券交易

  C.基金交易

  D.金融衍生工具交易

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• 2在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是（　　）。

  A.一定规模的资本金或营运资金

  B.具有良好的信誉和经营业绩

  C.按规定缴纳各项会员经费

  D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位

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• 3在沪深证券交易所，（　　）实行当日回转交易。

  A.债券

  B.权证

  C.B．股

  D.深交所专项资产管理计划收益权份额协议

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• 4证券公司、托管机构应当至少每（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

  A.1个月

  B.3个月

  C.6个月

  D.12个月

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• 5证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　　）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 6下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（　　）

  A.在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押

  B.到期购回金额等于购回价格乘以成交金额

  C.违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券

  D.分为初始清算交收和到期清算交收

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• 7在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（　　）。

  A.地区集中策略

  B.品种集中策略

  C.客户集中策略

  D.时间集中策略

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• 8下列关于权证交易说法正确的是（　　）

  A.权证交易实行价格涨跌幅限制

  B.单笔权证买卖申报数量不得超过200万份

  C.权证跌幅价格计算结果小于等于零时，跌幅价格为零

  D.权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算

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• 9关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（　　）.

  A.证券公司不得自营所主(代)办公司的股份

  B.股份转让以“手”为单位，一手等于100股

  C.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%

  D.各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五

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• 10证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（　　）。

  A.融资融券业务客户的开户数量

  B.客户交存的担保物种类和数量

  C.全体客户和前5名客户的融资、融券余额

  D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

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