证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（　　）。

试卷相关题目

• 1关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（　　）.

  A.证券公司不得自营所主(代)办公司的股份

  B.股份转让以“手”为单位，一手等于100股

  C.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%

  D.各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五

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• 2下列关于权证交易说法正确的是（　　）

  A.权证交易实行价格涨跌幅限制

  B.单笔权证买卖申报数量不得超过200万份

  C.权证跌幅价格计算结果小于等于零时，跌幅价格为零

  D.权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算

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• 3在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（　　）。

  A.地区集中策略

  B.品种集中策略

  C.客户集中策略

  D.时间集中策略

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• 4下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（　　）

  A.在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押

  B.到期购回金额等于购回价格乘以成交金额

  C.违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券

  D.分为初始清算交收和到期清算交收

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• 5证券自营业务的特点是（　　）

  A.决策的自主性

  B.交易的流动性

  C.成交的不确定性

  D.交易的风险性

  E.收益的不稳定性

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• 6按照风险形成的原因划分，证券结算风险包括（　　）。

  A.信用风险

  B.流动性风险

  C.法律风险

  D.结算银行风险

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• 7根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（　　）。

  A.直接关系型

  B.间接关系型

  C.朋友关系型

  D.陌生关系型

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• 8下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有（　　）。

  A.对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收

  B.结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收

  C.中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

  D.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14：00。

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• 9申请设立证券营业部的条件有（　　）

  A.符合证券市场的发展

  B.证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”

  C.证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%

  D.证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万

  E.有健全的管理制度和内部控制制度

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• 10分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。

  A.财务部门

  B.风险监控部门

  C.计算机管理中心

  D.业务稽核部门

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