ETF申购是投资者通过（　　），申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。

试卷相关题目

• 1为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（　　）。

  A.证券公司与客户必须是一对多的

  B.应在资产管理合同中约定具体投资金额

  C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

  D.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例

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• 2在证券回购交易中，融入资金方作（　　）处理。

  A.买入

  B.卖出

  C.平仓

  D.报单

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• 3下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（　　）。

  A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

  C.将自营账户借给他人使用

  D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

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• 4在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示（　　）。

  A.同意

  B.反对

  C.弃权

  D.议案一

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• 5对于责任性差错，处理方法错误的是（　　）

  A.赔偿经济损失

  B.情节严重的给予纪律处分

  C.无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金

  D.按工作职责确定责任人

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• 6根据（　　），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

  A.交易的时间不同

  B.交易的期限不同

  C.交易合约的内容不同

  D.交易合约的签订与实际交割之间的关系

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• 7证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（　　）倍.

  A.2

  B.1

  C.3

  D.4

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• 8证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（　　）

  A.人民币一亿元

  B.人民币二亿元

  C.人民币三亿元

  D.人民币五亿元

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• 9当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照（　　）的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知。

  A.价格优先

  B.时间优先

  C.后买先卖

  D.先卖后买

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• 10我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（　　）

  A.当日

  B.次日

  C.第三日

  D.第四日

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