证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（　　）倍.

试卷相关题目

• 1根据（　　），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

  A.交易的时间不同

  B.交易的期限不同

  C.交易合约的内容不同

  D.交易合约的签订与实际交割之间的关系

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• 2ETF申购是投资者通过（　　），申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.一级交易商

  D.证券交易所

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• 3为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（　　）。

  A.证券公司与客户必须是一对多的

  B.应在资产管理合同中约定具体投资金额

  C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

  D.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例

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• 4在证券回购交易中，融入资金方作（　　）处理。

  A.买入

  B.卖出

  C.平仓

  D.报单

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• 5下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（　　）。

  A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

  C.将自营账户借给他人使用

  D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

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• 6证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（　　）

  A.人民币一亿元

  B.人民币二亿元

  C.人民币三亿元

  D.人民币五亿元

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• 7当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照（　　）的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知。

  A.价格优先

  B.时间优先

  C.后买先卖

  D.先卖后买

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• 8我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（　　）

  A.当日

  B.次日

  C.第三日

  D.第四日

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• 9下列属于自营业务经营风险的有（　　）。

  A.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

  B.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

  C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

  D.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

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• 10买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（　　）的申报为有效申报。

  A.A．股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为12元

  B.A．股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为10.5元

  C.A．股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.5元

  D.A．股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.8元

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