()是证券公司自营业务的最高决策机构。

试卷相关题目

• 1新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为()。

  A.交易所交易系统确认的该投资者的所有申购

  B.交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购

  C.交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购

  D.交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购

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• 2()年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

  A.1991

  B.1990

  C.2005

  D.2004

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• 3ETF申购是投资者通过()，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.一级交易商

  D.证券交易所

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• 4根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是()。

  A.证券交易所主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续

  B.中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续

  C.证券公司在公告刊登日完成送股

  D.证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料

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• 5信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。

  A.证券交易所

  B.经纪商

  C.证券登记结算公司

  D.投资者保护基金

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• 6以下项目中，不属于资产管理业务的是()。

  A.单一资产管理

  B.专项资产管理

  C.定向资产管理

  D.集合资产管理

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• 7代办股份转让以手为单位，一手等于()股。

  A.10

  B.100

  C.1000

  D.1

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• 8按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有()。

  A.即日买进的可转债当日可申请转股

  B.可转债的转股申报优于买卖申报

  C.可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票

  D.可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额

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• 9目前在我国A股账户不可用于买卖()。

  A.A股

  B.B股

  C.债券

  D.权证

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• 10证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署()确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。

  A.《证券交易委托代理协议书》

  B.《风险揭示书》

  C.《买者自负承诺函》

  D.《客户资金第三方存管协议书》

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