按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有()。

试卷相关题目

• 1代办股份转让以手为单位，一手等于()股。

  A.10

  B.100

  C.1000

  D.1

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• 2以下项目中，不属于资产管理业务的是()。

  A.单一资产管理

  B.专项资产管理

  C.定向资产管理

  D.集合资产管理

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• 3()是证券公司自营业务的最高决策机构。

  A.自营业务部门

  B.投资决策机构

  C.董事会

  D.理事会

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• 4新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为()。

  A.交易所交易系统确认的该投资者的所有申购

  B.交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购

  C.交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购

  D.交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购

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• 5()年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

  A.1991

  B.1990

  C.2005

  D.2004

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• 6目前在我国A股账户不可用于买卖()。

  A.A股

  B.B股

  C.债券

  D.权证

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• 7证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署()确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。

  A.《证券交易委托代理协议书》

  B.《风险揭示书》

  C.《买者自负承诺函》

  D.《客户资金第三方存管协议书》

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• 8在证券经纪业务中，证券经纪商对()不负保密义务。

  A.客户买卖股票的原因和依据

  B.客户股东账户中的库存证券种类

  C.客户股东账户中的库存证券数量

  D.客户资金账户中的资金余额

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• 9下列不属于证券自营业务内部控制内容的是()。

  A.建立“防火墙”制度

  B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制

  C.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

  D.建立健全客户账户管理制度

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• 10关于交收违约处理，下列说法中错误的是()。

  A.对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金

  B.对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

  C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券

  D.A股、B股、基金等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的处理

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