根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。

试卷相关题目

• 1下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是(　)。

  A.过户费

  B.证券结算风险基金

  C.印花税

  D.委托手续费

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• 2投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过()份基金单位。

  A.10,000,000

  B.999,999,000

  C.99,999,000

  D.9,999,000

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• 3对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。

  A.证券交易所

  B.中国结算公司

  C.中国人民银行

  D.证监会

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• 4在()策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。

  A.直接营销渠道

  B.集中性市场营销策略

  C.无差异性市场营销策略

  D.差异性市场营销策略

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• 5关于交收违约处理，下列说法中错误的是()。

  A.对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金

  B.对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

  C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券

  D.A股、B股、基金等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的处理

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• 6假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹(600839)700万股，卖出四川长虹600万股;买入深发展A(00001)400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是()。

  A.买入四川长虹100万股，卖出深发展200万股

  B.卖出四川长虹100万股，买入深发展200万股

  C.卖出四川长虹100万股，卖出深发展200万股

  D.买入四川长虹100万股，买入深发展200万股

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• 7《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报()。

  A.无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

  B.无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易

  C.有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易

  D.有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

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• 8下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是()。

  A.履行交割清算义务

  B.按规定缴存结算资金

  C.按要求填写开户书，并接受经纪商审查

  D.按规定报告进行证券买卖的原因

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• 9向客户提供证券投资顾问服务的人员必须具备()。

  A.证券从业资格证

  B.证券投资咨询执业资格

  C.银行从业资格

  D.良好的道德素质

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• 10证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是()。

  A.“集合资产管理计划名称”

  B.“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

  C.“证券公司名称-集合资产管理计划名称”

  D.“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

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