向客户提供证券投资顾问服务的人员必须具备()。

试卷相关题目

• 1下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是()。

  A.履行交割清算义务

  B.按规定缴存结算资金

  C.按要求填写开户书，并接受经纪商审查

  D.按规定报告进行证券买卖的原因

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• 2《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报()。

  A.无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

  B.无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易

  C.有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易

  D.有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

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• 3假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹(600839)700万股，卖出四川长虹600万股;买入深发展A(00001)400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是()。

  A.买入四川长虹100万股，卖出深发展200万股

  B.卖出四川长虹100万股，买入深发展200万股

  C.卖出四川长虹100万股，卖出深发展200万股

  D.买入四川长虹100万股，买入深发展200万股

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• 4根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。

  A.500%

  B.100%

  C.30%

  D.5%

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• 5下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是(　)。

  A.过户费

  B.证券结算风险基金

  C.印花税

  D.委托手续费

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• 6证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是()。

  A.“集合资产管理计划名称”

  B.“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

  C.“证券公司名称-集合资产管理计划名称”

  D.“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

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• 7在融资融券业务中,融资买入标的股票的流通股本应不少于()或流通市值不低于()。

  A.1亿，5亿元

  B.2亿股，8亿元

  C.5000万股，3亿元

  D.3亿股，10亿元

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• 8某公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27，则该公司标准券余额为()万元。

  A.600

  B.635

  C.800

  D.1270

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• 9从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括()。

  A.专设账户、单独管理

  B.证券公司自营情况报告

  C.刑事处罚

  D.中国证监会的监管

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• 10新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用()的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

  A.各证券公司

  B.新股发行人

  C.证券交易所

  D.证券登记结算公司

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