按深圳证券交易所相关规定，通过交易单元可办理的业务有()。

试卷相关题目

• 1按照风险形成的原因划分，证券结算风险包括()。

  A.信用风险

  B.流动性风险

  C.法律风险

  D.结算银行风险

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• 2关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是()。

  A.当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销

  B.当日行权取得的标的证券当日可以卖出

  C.当日买进的权证当日可以行权

  D.权证交易不实行价格涨跌幅限制

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• 3境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有()。

  A.有效身份证件

  B.拟选择指定商业银行的借记卡

  C.证券账户注册申请表

  D.《证券交易委托代理协议书》

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• 4下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有()

  A.在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押

  B.到期购回金额等于购回价格乘以成交金额

  C.违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券

  D.分为初始清算交收和到期清算交收

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• 5证券结算是指()。

  A.登记

  B.清算

  C.交收

  D.收盘

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• 6合格投资者投资运作的一般规定包括()。

  A.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易

  B.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人

  C.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易

  D.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人

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• 7关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有()。

  A.每一账户的申购数量都有上限

  B.会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告

  C.申购期间由证券登记结算公司对申购资金进行冻结

  D.申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效

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• 8关于证券登记，下述说法正确的有()。

  A.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

  B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

  C.证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力

  D.证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为

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• 9理财顾问服务具有()的特点。

  A.顾问性

  B.综合性

  C.长期性

  D.专业性

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• 10防范证券经纪业务的技术风险主要应从()等方面着手。

  A.信息系统建设和管理

  B.软硬件设施

  C.信息系统运行管理制度

  D.系统故障及业务应急处理预案

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