关于证券登记，下述说法正确的有()。

试卷相关题目

• 1关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有()。

  A.每一账户的申购数量都有上限

  B.会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告

  C.申购期间由证券登记结算公司对申购资金进行冻结

  D.申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效

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• 2合格投资者投资运作的一般规定包括()。

  A.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易

  B.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人

  C.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易

  D.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人

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• 3按深圳证券交易所相关规定，通过交易单元可办理的业务有()。

  A.股票的大宗交易

  B.ETF的申购与赎回

  C.融资融券交易

  D.特定证券的主交易商报价

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• 4按照风险形成的原因划分，证券结算风险包括()。

  A.信用风险

  B.流动性风险

  C.法律风险

  D.结算银行风险

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• 5关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是()。

  A.当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销

  B.当日行权取得的标的证券当日可以卖出

  C.当日买进的权证当日可以行权

  D.权证交易不实行价格涨跌幅限制

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• 6理财顾问服务具有()的特点。

  A.顾问性

  B.综合性

  C.长期性

  D.专业性

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• 7防范证券经纪业务的技术风险主要应从()等方面着手。

  A.信息系统建设和管理

  B.软硬件设施

  C.信息系统运行管理制度

  D.系统故障及业务应急处理预案

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• 8按照公开原则，证券市场参与各方应依法()向社会发布有关信息。

  A.完整

  B.真实

  C.及时

  D.准确

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• 9对证券初始登记进一步可划分为()。

  A.股份初始登记

  B.基金募集登记

  C.债券发行登记

  D.权证发行登记

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• 10关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中错误的有()。

  A.专用证券账户应当以客户的名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户

  B.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户或者一个深圳证券交易所专用证券账户

  C.专用证券账户只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定

  D.证券公司、客户可以将专用证券账户转让给他人使用

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