下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（    ）。

试卷相关题目

• 1市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（    ）买进或卖出证券。

  A.上一交易日收盘价格

  B.当时的市场价格

  C.当时买进价和卖出价的中间价

  D.当日的加权平均成交价

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• 2在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是（    ）。

  A.投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责

  B.禁止从自营账户中调入调出资金

  C.交易指令需要强制留痕

  D.交易指令执行前应经过审核

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• 3下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（    ）。

  A.按抽签决定认购成功者

  B.按价格优先原则决定认购成功者

  C.按时间优先原则决定认购成功者

  D.按客户优先原则决定认购成功者

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• 4根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（    ）。

  A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出

  B.当日申购的基金份额，同日可以赎回

  C.当日买入的基金份额，同日可以卖出

  D.当日买入的基金份额，同日可以赎回

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• 5关于证券登记，下列说法错误的是（    ）。

  A.是保障投资者合法权益的重要环节

  B.是规范证券发行和证券过户的关键所在

  C.是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

  D.是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行 注册登记

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• 6在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（    ）两项内容。

  A.原证券账户的复制和证券的非交易过户

  B.新开立证券账户和证券的非交易过户

  C.原证券账户的复制和证券的交易过户

  D.新开立证券账户和证券的交易过户

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• 7根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是（    ）。

  A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物

  B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收

  C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

  D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

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• 8标准券是由不同债券品种按相应（    ）形成的回购融资额度。

  A.收益率加权

  B.面值平均

  C.折现率折现

  D.折算率折算

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• 9在回购交易中，标准品种只分（    ）。

  A.券种

  B.回购期限

  C.债券利率

  D.债券价格

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• 10证券经纪商提供的信息服务不包括（    ）。

  A.上市公司的详细资料

  B.公司和行业的研究报告

  C.经济前景的预测分析和展望研究

  D.有关股票市场变动态势的内部报告

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