根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（    ）。

  A.具有证券经纪业务资格的证券公司

  B.具有不低于人民币2亿元的净资本

  C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚

  D.具有完备的内部控制和风险管理制度

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• 2证券交易机制的目标是多重的，主要目标有（    ）。

  A.流动性

  B.收益性

  C.有效性

  D.稳定性

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• 3证券账户的种类包括（    ）。

  A.人民币普通股票账户

  B.人民币特种股票账户

  C.人民币账户

  D.证券投资基金账户

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• 4信息技术风险控制的措施包括（    ）。

  A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

  B.建立完善的融资融券业务信息技术系统

  C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

  D.建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播

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• 5下列关于期权的描述，正确的是（    ）。

  A.金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动

  B.金融期权合约的买入者无需支付任何费用

  C.买入期权后，就必须行使权力而不能放弃

  D.看涨期权赋予期权购买者卖出的权利

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• 6上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息（    ）。

  A.转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量

  B.股份统计信息

  C.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额

  D.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量

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• 7对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（    ）解冻。

  A.账户

  B.密码

  C.证券

  D.资金

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• 8个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有（    ）。

  A.单位介绍信

  B.证券账户卡

  C.住址证明

  D.本人身份证明文件

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• 9根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（    ）。

  A.最近2年连续亏损

  B.有重大违法行为

  C.净资产额减至人民币5000万元

  D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

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• 10根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（    ）。

  A.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

  B.具有15家以上的营业部，且布局合理

  C.最近年度净资产不低于人民币8亿元

  D.最近年度净资产不低于人民币5亿元

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