个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有（    ）。

试卷相关题目

• 1对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（    ）解冻。

  A.账户

  B.密码

  C.证券

  D.资金

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• 2上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息（    ）。

  A.转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量

  B.股份统计信息

  C.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额

  D.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量

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• 3根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（    ）。

  A.投资者资金账户卡

  B.委托人身份证

  C.其他能证明投资者身份的材料

  D.投资者证券账户卡

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• 4证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（    ）。

  A.具有证券经纪业务资格的证券公司

  B.具有不低于人民币2亿元的净资本

  C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚

  D.具有完备的内部控制和风险管理制度

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• 5证券交易机制的目标是多重的，主要目标有（    ）。

  A.流动性

  B.收益性

  C.有效性

  D.稳定性

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• 6根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（    ）。

  A.最近2年连续亏损

  B.有重大违法行为

  C.净资产额减至人民币5000万元

  D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

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• 7根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（    ）。

  A.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

  B.具有15家以上的营业部，且布局合理

  C.最近年度净资产不低于人民币8亿元

  D.最近年度净资产不低于人民币5亿元

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• 8国债交易的计息原则是（    ）。

  A.“起息日”当天计算利息

  B.“到期日”当天计算利息

  C.“起息日”当天不计算利息

  D.“算头不算尾”

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• 9按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（    ）。

  A.投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托

  B.投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托

  C.投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托

  D.投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托

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• 10对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（    ）。

  A.口头或书面警示

  B.罚款

  C.要求相关投资者提交书面承诺

  D.限制相关证券账户交易

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