证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。 （    ）

试卷相关题目

• 1如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所无权进行制裁。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 22005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产;委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 4上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 5证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 6在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 7变更登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 8无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 10作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。 （    ）

  A.对

  B.错

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