作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。 （    ）

试卷相关题目

• 1境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 2无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 3变更登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 4在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 5证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 6在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 7同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 8证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 10各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。 （    ）

  A.对

  B.错

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