证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。 （    ）

试卷相关题目

• 1证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 2同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 3在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 4作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 5境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 6各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 7客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如需修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 8加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 10集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。 （    ）

  A.对

  B.错

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