证券公司自营业务的主要风险不包括（　　）。

试卷相关题目

• 1所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（　　）及其后每增加（　　）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

  A.20%，2%

  B.16%，2%

  C.20%，1%

  D.16%，1%

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• 2权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（　　）万人民币。

  A.100万

  B.200万

  C.500万

  D.800万

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• 3在账户记录上，中央证券存管机构一般以（　　）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。

  A.证券发行人

  B.证券公司

  C.投资人

  D.证券交易所

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• 4根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过（　　）。

  A.1万张

  B.5万张

  C.10万张

  D.100万张

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• 5对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“（　　）+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。

  A.6

  B.16

  C.26

  D.36

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• 6下列的（　　）不属于证券交易的原划。

  A.公开原则

  B.互助原则

  C.公平原则

  D.公正原则

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• 7发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（　　）原则。

  A.谁主管谁负责

  B.快速反应

  C.重点保护

  D.疏导化解

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• 8关于证券公司自营业务的内部控制，（　　）的选项是错误的。

  A.应建立防火墙制度

  B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

  C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

  D.证券公司应建立非独立的实时监控系统

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• 9下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（　　）。

  A.违法违规开展资产管理业务

  B.在资产管理业务中内幕交易

  C.丧失资产管理业务资格

  D.证券公司因受到法律制裁而导致损失

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• 10深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的（　　），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。

  A.T+1日

  B.T+2日

  C.T+3日

  D.T+4日

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