下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（　　）。

试卷相关题目

• 1关于证券公司自营业务的内部控制，（　　）的选项是错误的。

  A.应建立防火墙制度

  B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

  C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

  D.证券公司应建立非独立的实时监控系统

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• 2发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（　　）原则。

  A.谁主管谁负责

  B.快速反应

  C.重点保护

  D.疏导化解

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• 3下列的（　　）不属于证券交易的原划。

  A.公开原则

  B.互助原则

  C.公平原则

  D.公正原则

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• 4证券公司自营业务的主要风险不包括（　　）。

  A.合规风险

  B.市场风险

  C.赎回风险

  D.经营风险

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• 5所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（　　）及其后每增加（　　）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

  A.20%，2%

  B.16%，2%

  C.20%，1%

  D.16%，1%

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• 6深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的（　　），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。

  A.T+1日

  B.T+2日

  C.T+3日

  D.T+4日

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• 7下列不是专项资产管理业务特点的是（　　）。

  A.集合性

  B.综合性

  C.特定性

  D.通过专门账户经营运作

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• 8证券经营下述（　　）业务要求注册资本最低限额为人民币l亿元。

  A.证券经纪

  B.证券投资咨询

  C.财务顾问

  D.证券自营

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• 9合格境外机构投资者（　　）作为中国结算公司的结算参与人。

  A.可直接

  B.应由代理人

  C.应由托管人

  D.通过交易所

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• 10投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照（　　）进行认购。

  A.市值

  B.净值

  C.份额

  D.金额

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