结算与交收的联系表现在（　　）。

试卷相关题目

• 1信用风险可以进一步细分为（　　）。

  A.本金风险

  B.流动性风险

  C.操作风险

  D.价差风险

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• 2关于上海证券交易所A股送股日程，下列说法正确的是（　　）。

  A.申请材料送交日为T-5日前

  B.提交公告申请日为T-1日前

  C.公告刊登日为T日

  D.股权登记日为T+3日

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• 3委托指令的基本要素包括（　　）。

  A.证券账号

  B.证券品种

  C.委托价格

  D.买卖方向

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• 4在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（　　）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 5股票的（　　）利用了证券交易所的交易系统，投资者可以直接通过交易系统认购新股。

  A.网上发行

  B.网下发行

  C.定向发行

  D.私募发行

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• 6对新进入的一个买进有效委托，（　　）。

  A.若不能成交则进入买入委托队列等待成交

  B.若成交，则意味着买人限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价

  C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出

  D.强制卖出暂扣证券

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• 7我国证券交易所特别会员享有的权利包括（　　）。

  A.选举权和被选举权

  B.列席证券交易所会员大会

  C.向证券交易所提出相关建议

  D.接受证券交易所提供的相关服务

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• 8下列属于集合计划费用的是（　　）。

  A.管理人管理费用

  B.托管人托管费用

  C.管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等

  D.其他费用、

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• 9非上市证券的自营买卖主要通过（　　）方式实现。

  A.证券公司的营业柜台

  B.包销发行新股

  C.银行间市场

  D.代销发行新股

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• 10专设自营账户的意义有（　　）。

  A.完善了证券公司内部监控机制

  B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件

  C.对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用

  D.有利于提高自营业务的收益

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