对新进入的一个买进有效委托，（　　）。

试卷相关题目

• 1结算与交收的联系表现在（　　）。

  A.先清算后交收

  B.清算与交收都分为证券与价款两项

  C.清算是对应收应付净额的收付

  D.证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交收

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• 2信用风险可以进一步细分为（　　）。

  A.本金风险

  B.流动性风险

  C.操作风险

  D.价差风险

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• 3关于上海证券交易所A股送股日程，下列说法正确的是（　　）。

  A.申请材料送交日为T-5日前

  B.提交公告申请日为T-1日前

  C.公告刊登日为T日

  D.股权登记日为T+3日

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• 4委托指令的基本要素包括（　　）。

  A.证券账号

  B.证券品种

  C.委托价格

  D.买卖方向

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• 5在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（　　）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 6我国证券交易所特别会员享有的权利包括（　　）。

  A.选举权和被选举权

  B.列席证券交易所会员大会

  C.向证券交易所提出相关建议

  D.接受证券交易所提供的相关服务

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• 7下列属于集合计划费用的是（　　）。

  A.管理人管理费用

  B.托管人托管费用

  C.管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等

  D.其他费用、

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• 8非上市证券的自营买卖主要通过（　　）方式实现。

  A.证券公司的营业柜台

  B.包销发行新股

  C.银行间市场

  D.代销发行新股

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• 9专设自营账户的意义有（　　）。

  A.完善了证券公司内部监控机制

  B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件

  C.对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用

  D.有利于提高自营业务的收益

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• 10证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有（　　）。

  A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

  B.净资本不低于人民币2亿元

  C.净资本不低于人民币5亿元

  D.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

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