在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（　　）等业务严格分离。

试卷相关题目

• 1股票登记包括（　　）。

  A.配股登记

  B.首次公开发行登记

  C.增发新股登记

  D.除权登记

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• 2证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（　　）。

  A.制订完善的风险防范制度和内部控制制度

  B.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

  C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

  D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

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• 3公开报价包括（　　）。

  A.单边报价

  B.对话报价

  C.双边报价

  D.反向报价

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• 4证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有（　　）。

  A.警告

  B.罚款

  C.限制或暂停其从事证券业务

  D.追究刑事责任

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• 5关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（　　）。

  A.基金账户开户为每户10元

  B.企业债券3天质押式回购佣金为成交金额的0．0075%

  C.B股结算费为成交金额的0．05%

  D.个人账户余额查询费为每户20元

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• 6约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（　　）

  A.甲方死亡或丧失持有人会议的权力

  B.甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散

  C.乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散

  D.乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销

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• 7证券清算、交收业务主要遵循的原则是（　　）。

  A.净额清算

  B.等额清算

  C.钱货两清

  D.等价交换

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• 8下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（　　）。

  A.管理制度不健全

  B.内部控制不严

  C.有章不循

  D.违规操作

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• 9决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（　　）。

  A.证券交易的专业性

  B.证券交易方式的特殊性

  C.交易规则的严密性

  D.操作程序的复杂性

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• 10自营业务买卖的对象包括（　　）。

  A.在上交所交易的人民币普通股

  B.基金券

  C.国债

  D.非上市证券

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