约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（　　）

试卷相关题目

• 1在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（　　）等业务严格分离。

  A.资产管理

  B.投资银行

  C.经纪

  D.物业管理

  开始考试点击查看答案
• 2股票登记包括（　　）。

  A.配股登记

  B.首次公开发行登记

  C.增发新股登记

  D.除权登记

  开始考试点击查看答案
• 3证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（　　）。

  A.制订完善的风险防范制度和内部控制制度

  B.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

  C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

  D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

  开始考试点击查看答案
• 4公开报价包括（　　）。

  A.单边报价

  B.对话报价

  C.双边报价

  D.反向报价

  开始考试点击查看答案
• 5证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有（　　）。

  A.警告

  B.罚款

  C.限制或暂停其从事证券业务

  D.追究刑事责任

  开始考试点击查看答案
• 6证券清算、交收业务主要遵循的原则是（　　）。

  A.净额清算

  B.等额清算

  C.钱货两清

  D.等价交换

  开始考试点击查看答案
• 7下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（　　）。

  A.管理制度不健全

  B.内部控制不严

  C.有章不循

  D.违规操作

  开始考试点击查看答案
• 8决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（　　）。

  A.证券交易的专业性

  B.证券交易方式的特殊性

  C.交易规则的严密性

  D.操作程序的复杂性

  开始考试点击查看答案
• 9自营业务买卖的对象包括（　　）。

  A.在上交所交易的人民币普通股

  B.基金券

  C.国债

  D.非上市证券

  开始考试点击查看答案
• 10A股账户持有人分为（　　）等。

  A.自然人证券账户

  B.一般机构证券账户

  C.证券公司自营证券账户

  D.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

  开始考试点击查看答案