客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有（　　）。

试卷相关题目

• 1权证交易中，禁止的事项包括（　　）。

  A.权证发行人不得买卖自己发行的权证

  B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

  C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

  D.禁止任何人直接操纵权证价格

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• 2合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（　　）。

  A.A股

  B.权证

  C.国债、可转换债券、企业债券

  D.封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金

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• 3我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（　　）服务，不以营利为目的的法人。

  A.集中登记

  B.存管

  C.成交

  D.结算

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• 4已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（　　），根据自己的申购量存入足额的申购资金。

  A.申购日之前

  B.申购日当日

  C.提出申购申请后

  D.开立资金账户的同时

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• 5股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（　　）。

  A.挂牌公司属性不同

  B.转让方式不同

  C.信息披露标准不同

  D.结算方式不同

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• 6证券市场流动性包含的要求有（　　）。

  A.高效率

  B.成交速度

  C.成交价格

  D.低成本

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• 7在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有（　　）。

  A.见券付款

  B.券款对付

  C.见款付券

  D.钱货两清

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• 8在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申 报的途径有（　　）。

  A.通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

  B.通过一个网关进行多个交易单元的交易申报

  C.通过一个网关进行一个交易单元的交易申报

  D.通过其他会员的网关进行交易申报

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• 9证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（　　）。

  A.在会员范围内通报批评

  B.取消交易权限

  C.暂停或者限制交易

  D.在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责

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• 10记账式国债通过招投标或其他方式发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据（　　）相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。

  A.中国证券监督管理委员会

  B.中国证券业协会

  C.财政部

  D.证券交易所

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