记账式国债通过招投标或其他方式发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据（　　）相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。

试卷相关题目

• 1证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（　　）。

  A.在会员范围内通报批评

  B.取消交易权限

  C.暂停或者限制交易

  D.在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责

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• 2在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申 报的途径有（　　）。

  A.通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

  B.通过一个网关进行多个交易单元的交易申报

  C.通过一个网关进行一个交易单元的交易申报

  D.通过其他会员的网关进行交易申报

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• 3在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有（　　）。

  A.见券付款

  B.券款对付

  C.见款付券

  D.钱货两清

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• 4证券市场流动性包含的要求有（　　）。

  A.高效率

  B.成交速度

  C.成交价格

  D.低成本

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• 5客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有（　　）。

  A.如实提供有关证件

  B.了解交易风险，明确买卖方式

  C.按规定缴存交易结算资金

  D.采用正确的委托手段

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• 6如公司股东大会审议的事项涉及（　　）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

  A.增发新股、发行可转换公司债券

  B.向原有股东配售股份

  C.重大资产重组

  D.以股抵债

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• 7股票网上发行具有（　　）优点。

  A.经济性

  B.高效性

  C.安全性

  D.稳定性

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• 8违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（　　）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款。

  A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

  B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

  C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规 定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

  D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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• 9以下关于定期交易的特点，说法不正确的有 （　　）。

  A.批量指令可以提供价格的稳定性

  B.市场为投资者提供了交易的即时性

  C.指令执行和结算的成本相对比较低

  D.交易过程中可以提供更多的市场价格信息

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• 10配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。 （　　）

  A.对

  B.错

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