在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申 报的途径有（　　）。

试卷相关题目

• 1在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有（　　）。

  A.见券付款

  B.券款对付

  C.见款付券

  D.钱货两清

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• 2证券市场流动性包含的要求有（　　）。

  A.高效率

  B.成交速度

  C.成交价格

  D.低成本

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• 3客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有（　　）。

  A.如实提供有关证件

  B.了解交易风险，明确买卖方式

  C.按规定缴存交易结算资金

  D.采用正确的委托手段

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• 4权证交易中，禁止的事项包括（　　）。

  A.权证发行人不得买卖自己发行的权证

  B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

  C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

  D.禁止任何人直接操纵权证价格

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• 5合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（　　）。

  A.A股

  B.权证

  C.国债、可转换债券、企业债券

  D.封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金

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• 6证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（　　）。

  A.在会员范围内通报批评

  B.取消交易权限

  C.暂停或者限制交易

  D.在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责

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• 7记账式国债通过招投标或其他方式发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据（　　）相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。

  A.中国证券监督管理委员会

  B.中国证券业协会

  C.财政部

  D.证券交易所

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• 8如公司股东大会审议的事项涉及（　　）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

  A.增发新股、发行可转换公司债券

  B.向原有股东配售股份

  C.重大资产重组

  D.以股抵债

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• 9股票网上发行具有（　　）优点。

  A.经济性

  B.高效性

  C.安全性

  D.稳定性

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• 10违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（　　）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款。

  A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

  B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

  C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规 定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

  D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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