违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（　　）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款。

试卷相关题目

• 1股票网上发行具有（　　）优点。

  A.经济性

  B.高效性

  C.安全性

  D.稳定性

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• 2如公司股东大会审议的事项涉及（　　）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

  A.增发新股、发行可转换公司债券

  B.向原有股东配售股份

  C.重大资产重组

  D.以股抵债

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• 3记账式国债通过招投标或其他方式发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据（　　）相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。

  A.中国证券监督管理委员会

  B.中国证券业协会

  C.财政部

  D.证券交易所

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• 4证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（　　）。

  A.在会员范围内通报批评

  B.取消交易权限

  C.暂停或者限制交易

  D.在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责

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• 5在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申 报的途径有（　　）。

  A.通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

  B.通过一个网关进行多个交易单元的交易申报

  C.通过一个网关进行一个交易单元的交易申报

  D.通过其他会员的网关进行交易申报

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• 6以下关于定期交易的特点，说法不正确的有 （　　）。

  A.批量指令可以提供价格的稳定性

  B.市场为投资者提供了交易的即时性

  C.指令执行和结算的成本相对比较低

  D.交易过程中可以提供更多的市场价格信息

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• 7配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 8证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9在自营业务中，证券公司可委托其他证券公司代为买卖证券。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95%。 （　　）

  A.对

  B.错

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