（　　）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通迅系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

试卷相关题目

• 1开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示（　　）。

  A.每份基金份额面值

  B.每百份基金份额净值

  C.基金份额累计净值

  D.基金资产净值

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• 2自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（　　）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。复核员复核后生效。

  A.T+I

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+5

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• 3（　　）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

  A.董事会

  B.业务决策机构

  C.业务执行部门

  D.分支机构

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• 4对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（　　）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。

  A.±l5%

  B.±l7%

  C.±19%

  D.±20%

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• 5全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（　　）进行的债券交易行为。

  A.竞价方式

  B.询价方式

  C.招投标方式

  D.定价方式

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• 6在我国，取得自营业务资格的证券公司应当 设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务而影响经纪业务，这反映了（　　）的申报原则。

  A.会员优先

  B.客户优先

  C.时间优先

  D.价格优先

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• 7证券公司的诞券自营账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 8维持担保比例超过（　　）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。

  A.100%

  B.200%

  C.300%

  D.400%

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• 9证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的（　　）。

  A.处以10万元以上20万元以下的罚款

  B.处以20万元以上30万元以下的罚款

  C.处以10万元以上30万元以下的罚款

  D.处以20万元的罚款

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• 10从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（　　）。

  A.全值交易

  B.净价交易

  C.全价交易

  D.净值交易

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