证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的（　　）。

试卷相关题目

• 1维持担保比例超过（　　）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。

  A.100%

  B.200%

  C.300%

  D.400%

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• 2证券公司的诞券自营账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 3在我国，取得自营业务资格的证券公司应当 设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务而影响经纪业务，这反映了（　　）的申报原则。

  A.会员优先

  B.客户优先

  C.时间优先

  D.价格优先

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• 4（　　）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通迅系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

  A.本金风险

  B.流动性风险

  C.操作风险

  D.价差风险

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• 5开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示（　　）。

  A.每份基金份额面值

  B.每百份基金份额净值

  C.基金份额累计净值

  D.基金资产净值

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• 6从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（　　）。

  A.全值交易

  B.净价交易

  C.全价交易

  D.净值交易

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• 7根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（　　）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。

  A.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

  B.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于301万元人民币

  C.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

  D.债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为l张)或者交易金额不低于50万元人民币

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• 8标准券的折算率是指（　　）的比率。

  A.债券面值折算成债券回购业务标准券

  B.债券市场价格折算成债券回购业务标准券

  C.债券的票面利率折算成债券市场价格

  D.债券市值折算成债券面值

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• 9连续3个交易日内日均换手率与前（　　）个交易日的曰均换手率的比值达到（　　）倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其累计买入、卖出金额。

  A.3，30

  B.3，10

  C.5，30

  D.5，20

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• 10下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（　　）。

  A.可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额

  B.可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额

  C.可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)－冻结金额

  D.可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)－冻结金额

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