在我国，取得自营业务资格的证券公司应当 设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务而影响经纪业务，这反映了（　　）的申报原则。

试卷相关题目

• 1（　　）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通迅系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

  A.本金风险

  B.流动性风险

  C.操作风险

  D.价差风险

  开始考试点击查看答案
• 2开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示（　　）。

  A.每份基金份额面值

  B.每百份基金份额净值

  C.基金份额累计净值

  D.基金资产净值

  开始考试点击查看答案
• 3自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（　　）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。复核员复核后生效。

  A.T+I

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+5

  开始考试点击查看答案
• 4（　　）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

  A.董事会

  B.业务决策机构

  C.业务执行部门

  D.分支机构

  开始考试点击查看答案
• 5对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（　　）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。

  A.±l5%

  B.±l7%

  C.±19%

  D.±20%

  开始考试点击查看答案
• 6证券公司的诞券自营账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

  开始考试点击查看答案
• 7维持担保比例超过（　　）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。

  A.100%

  B.200%

  C.300%

  D.400%

  开始考试点击查看答案
• 8证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的（　　）。

  A.处以10万元以上20万元以下的罚款

  B.处以20万元以上30万元以下的罚款

  C.处以10万元以上30万元以下的罚款

  D.处以20万元的罚款

  开始考试点击查看答案
• 9从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（　　）。

  A.全值交易

  B.净价交易

  C.全价交易

  D.净值交易

  开始考试点击查看答案
• 10根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（　　）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。

  A.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

  B.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于301万元人民币

  C.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

  D.债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为l张)或者交易金额不低于50万元人民币

  开始考试点击查看答案